紐約2016年12月(yue)1日電 /美(mei)通社/ -- 以下聲明由Scott+Scott, Attorneys at Law, LLP和Korein Tillery LLC發布，涉及Axiom Investment Advisors, LLC通過其(qi)受托人Gildor Management LLC訴(su)Barclays Bank PLC（巴(ba)克(ke)萊銀行）和Barclays Capital Inc.（巴(ba)克(ke)萊資(zi)本）一案。

美國紐約南區聯邦地區法院

AXIOM INVESTMENT ADVISORS, LLC（通過其受(shou)托人Gildor Management LLC起訴）

原告

訴

巴克萊銀行和巴克萊資本(ben)

被告

案(an)件編號：15-CV-09323 (LGS)

集體訴訟和解通知

集體訴訟和解通知概要

如果您在2008年6月1日至2016年4月21日期間通過BARX向巴克萊提交外匯工具交易/交易指令，那么您可能會受到集體訴訟和解的影響。

“外匯(hui)工具”是指(zhi)任(ren)何本金(jin)交(jiao)(jiao)割(ge)/無本金(jin)交(jiao)(jiao)割(ge)外匯(hui)交(jiao)(jiao)易(yi)，包括但(dan)不限于外匯(hui)即(ji)期(qi)(qi)交(jiao)(jiao)易(yi)、直接遠期(qi)(qi)外匯(hui)交(jiao)(jiao)易(yi)、期(qi)(qi)貨、無本金(jin)交(jiao)(jiao)割(ge)遠期(qi)(qi)交(jiao)(jiao)易(yi)、掉期(qi)(qi)、期(qi)(qi)權和交(jiao)(jiao)易(yi)策(ce)略，以及任(ren)何以外匯(hui)匯(hui)率有關方式(shi)進行交(jiao)(jiao)易(yi)的其它(ta)工具。

本(ben)通(tong)知(zhi)是要告(gao)知(zhi)您現在提(ti)(ti)議(yi)的(de)(de)(de)(de)(de)集(ji)體訴訟(song)和解已(yi)經(jing)與被告(gao)巴(ba)(ba)克(ke)(ke)(ke)萊(lai)(lai)銀行和巴(ba)(ba)克(ke)(ke)(ke)萊(lai)(lai)資(zi)本(ben)（統稱“巴(ba)(ba)克(ke)(ke)(ke)萊(lai)(lai)”）達成(cheng)。此(ci)(ci)案(an)控(kong)(kong)告(gao)巴(ba)(ba)克(ke)(ke)(ke)萊(lai)(lai)利(li)(li)用名為“Last Look”的(de)(de)(de)(de)(de)自動(dong)功(gong)能來延(yan)遲(chi)其對通(tong)過(guo)(guo)BARX（巴(ba)(ba)克(ke)(ke)(ke)萊(lai)(lai)資(zi)本(ben)自動(dong)實(shi)時(shi)交(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)(yi)(yi)(yi)服務）提(ti)(ti)交(jiao)(jiao)(jiao)的(de)(de)(de)(de)(de)外匯(hui)工具交(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)(yi)(yi)(yi)/交(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)(yi)(yi)(yi)指(zhi)令（無論是直接在BARX上提(ti)(ti)交(jiao)(jiao)(jiao)，還是通(tong)過(guo)(guo)電(dian)子通(tong)訊網絡(ECN)或其它連接途徑提(ti)(ti)交(jiao)(jiao)(jiao)給BARX）的(de)(de)(de)(de)(de)反應(ying)。本(ben)案(an)指(zhi)控(kong)(kong)巴(ba)(ba)克(ke)(ke)(ke)萊(lai)(lai)利(li)(li)用“Last Look”功(gong)能，在設定好程序(xu)的(de)(de)(de)(de)(de)延(yan)遲(chi)期(qi)(qi)中暫(zan)不執行此(ci)(ci)類(lei)(lei)交(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)(yi)(yi)(yi)/交(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)(yi)(yi)(yi)指(zhi)令，并在延(yan)遲(chi)期(qi)(qi)內基于市場價格是否在延(yan)遲(chi)期(qi)(qi)內超出(chu)一(yi)定的(de)(de)(de)(de)(de)“門檻”及(ji)其它條(tiao)件，決定是否接受或拒(ju)絕此(ci)(ci)類(lei)(lei)交(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)(yi)(yi)(yi)/交(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)(yi)(yi)(yi)指(zhi)令。本(ben)案(an)指(zhi)控(kong)(kong)巴(ba)(ba)克(ke)(ke)(ke)萊(lai)(lai)的(de)(de)(de)(de)(de)“Last Look”操作(zuo)違反了合同法(fa)(fa)及(ji)其所(suo)涉(she)及(ji)的(de)(de)(de)(de)(de)誠(cheng)信和公平(ping)交(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)(yi)(yi)(yi)約定，還有紐約州通(tong)用商業法(fa)(fa)349條(tiao)和350條(tiao)之(zhi)規定。本(ben)案(an)由并代表通(tong)過(guo)(guo)BARX向巴(ba)(ba)克(ke)(ke)(ke)萊(lai)(lai)提(ti)(ti)交(jiao)(jiao)(jiao)外匯(hui)工具交(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)(yi)(yi)(yi)/交(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)(yi)(yi)(yi)指(zhi)令的(de)(de)(de)(de)(de)人士提(ti)(ti)起。巴(ba)(ba)克(ke)(ke)(ke)萊(lai)(lai)否認這些指(zhi)控(kong)(kong)，認為控(kong)(kong)訴沒有法(fa)(fa)律上的(de)(de)(de)(de)(de)依據。

現在已經與巴克萊達成一項(xiang)擬議(yi)和解。巴克萊已經同(tong)意支付50,000,000美(mei)元（“和解基金”）。美(mei)國紐約南區(qu)聯邦地區(qu)法院（“該(gai)法院”）授權發布這(zhe)一通知(zhi)。在支付任(ren)何(he)款項(xiang)之前，該(gai)法院將舉行一場聽(ting)證會，來決定(ding)是否批準這(zhe)一和解。該(gai)法院批準和解將幫助全面完結(jie)此案。

集體訴訟和解對象包括哪些人？

不計某些例外，集體訴訟和解(Settlement Class)涉及的對象涵蓋所有在2008年6月1日至2016年4月21日期間通過BARX向巴克萊提交外匯工具(FX Instrument)交易/交易指令（無論是在BARX上提交，還是通過ECN或任何其它連接途徑提交給BARX）的人，而巴克萊在這期間使用了“Last Look”功能，或者是巴克萊在這段時間內從事了放棄要求聲明(Released Claim)所涉及的任何其它行為，獲得和解款項的人士需要具備以下條件：(i) 在美國定居；或(ii) (a) 在美國以外的地方定居，(b) 通過巴克萊設在美國的服務器提交此類交易/交易指令。在本段中所使用的英文首字母大寫的術語在和解協議(Settlement Agreement)中有定義，欲查看和解協議，可登陸www.BarxLastLookSettlement.com。

如果您不確定自己是否屬于集體訴訟和解的對象，您可以訪問www.BarxLastLookSettlement.com了解更多(duo)信息，包括詳細通知，您也可以(yi)撥打免費電話(800)-231-1815（如果從(cong)美國/加拿大以(yi)外地區撥打，那么(me)請撥打(614)-553-1610）。

我會獲得和解款項嗎？

如果您加入了集體訴訟和解，并且決定不退出，那么在您提交索賠證明和授權協議書之后，您將有資格根據和解獲得款項。任何付款金額都將由擬議的分配計劃(Proposed Plan of Distribution)決定。擬議分配計劃的詳情可參見www.BarxLastLookSettlement.com。和解基金分配日期尚未確定。索賠證明和授權協議書必須蓋有不遲于2017年5月19日的郵戳，或者在美國東部時間2017年5月19日晚11:59之前經由www.BarxLastLookSettlement.com以電子方式發送。

作為集體訴訟和解對象有什么權利？

如果您加入了集體訴訟和解，而且不選擇退出，那么您將放棄某些針對巴克萊和免責方的法律權利，詳細通知與和解協議中有專門解釋，請參閱www.BarxLastLookSettlement.com。如果(guo)您(nin)不想參(can)與擬議和解，那么您(nin)必須(xu)要在(zai)2017年(nian)3月30日之前(qian)選擇退出。

您(nin)(nin)可以（但并非必須要）評(ping)論(lun)(lun)或(huo)(huo)反(fan)對(dui)(dui)擬議和(he)解、擬議分(fen)配(pei)計劃，或(huo)(huo)是集(ji)體訴訟(song)(song)律師向(xiang)法院申請由(you)被告承擔律師費和(he)案(an)件審理開支(zhi)，并讓代表集(ji)體訴訟(song)(song)群(qun)體的(de)原(yuan)告收(shou)取服務費用(yong)。如果您(nin)(nin)要評(ping)論(lun)(lun)或(huo)(huo)反(fan)對(dui)(dui)，那么您(nin)(nin)必須在不遲于2017年3月(yue)30日的(de)時候以書面形(xing)式提交您(nin)(nin)的(de)評(ping)論(lun)(lun)或(huo)(huo)反(fan)對(dui)(dui)意見。

至于如何退出集體訴訟和解或提交評論/反對意見，具體信息請參見詳細通知以及網站www.BarxLastLookSettlement.com。

何時舉辦公平聽證會？

美國紐約南區聯邦地區法院將在2017年7月18日下午4:30召開聽證會，聽證會由該法院Lorna G. Schofield法官主持，召開地點在Courtroom 1106, Thurgood Marshall U.S. Courthouse, 40 Foley Square, New York, NY 10007（紐(niu)約州紐(niu)約市，郵編：10007）。聽證(zheng)會將考慮(lv)是否(fou)批準擬議和解、擬議分(fen)配計劃，以(yi)及(ji)集(ji)體(ti)訴(su)(su)訟律師(shi)向法(fa)院申(shen)請由被告承擔律師(shi)費(fei)和案件審理開支，并(bing)讓代表集(ji)體(ti)訴(su)(su)訟群(qun)體(ti)的原告收取服(fu)務費(fei)用。您或您的律師(shi)可以(yi)請求自(zi)費(fei)參加聽證(zheng)會并(bing)在聽證(zheng)會上發言，但不(bu)強制(zhi)要求。

垂詢詳情，請致電(800)-231-1815（如果從美國/加拿大以外撥打電話，那么請撥打(614)-553-1610），或訪問www.BarxLastLookSettlement.com。

請不要致電美國紐約南區聯邦地區法院或該法院書記員來了解和解信息。