日期：

二零一八年二月(yue)九日

時間：

北京時(shi)間上(shang)午(wu)八時(shi)三十分

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美國       

+1 845-675-0437         ;

(密(mi)碼：SMIC)

二零一七年

第四季度

二零一七年

第三季度

季度比較

二零一六年

第四季度

年度比較

收入

787,174

769,723

2.3%

814,802

-3.4%

銷(xiao)售(shou)成本

(638,678)

(592,426)

7.8%

(568,790)

12.3%

毛利

148,496

177,297

-16.2%

246,012

-39.6%

經營開支

(145,323)

(154,592)

-6.0%

(196,994)

-26.2%

經(jing)營(ying)利(li)潤

3,173

22,705

-86.0%

49,018

-93.5%

其他(ta)收入(開支(zhi))，凈額(e)

(6,086)

7,290

-

473

-

除稅前(虧損(sun))利(li)潤

(2,913)

29,995

-

49,491

-

所得稅利益(yi)

1,217

595

104.5%

8,547

-85.8%

本期(虧損)利潤

(1,696)

30,590

-

58,038

-

其(qi)他綜合收益(虧(kui)損):

外幣報表(biao)折(zhe)算差異(yi)變動

8,458

5,686

48.8%

(11,250)

-

備供出(chu)售金融(rong)資(zi)產價值變(bian)動

(67)

(455)

-85.3%

617

-

現金流量(liang)避險

(595)

5,620

-

(34,912)

-98.3%

設定受益(yi)計劃精(jing)算損益(yi)

(556)

32

-

1,438

-

以權益法計算的應占合資公司之其他綜合收益⁽⁴⁾

11,755

5,891

99.5%

-

-

本期綜合收入總額

17,299

47,364

-63.5%

13,931

24.2%

本期(qi)以下各方應占利潤(run)(虧損):

中芯(xin)國際

47,718

25,899

84.2%

104,008

-54.1%

非控制權益

(49,414)

4,691

-

(45,970)

7.5%

本期(虧損)利潤

(1,696)

30,590

-

58,038

-

毛利率

18.9%

23.0%

30.2%

每股普通股股份盈利⁽¹⁾

基本(ben)

$0.01

$0.01

$0.02

攤薄

$0.01

$0.01

$0.02

每股美國預托股股份盈利⁽²⁾

基本(ben)

$0.05

$0.03

$0.12

攤薄

$0.05

$0.03

$0.11

付(fu)運晶(jing)圓(約當8吋)

1,124,821

1,076,039

1,096,011

產能利用率⁽³⁾

85.8%

83.9%

96.5%

附注：

(1)   基(ji)(ji)(ji)于二(er)零(ling)(ling)(ling)一七(qi)年(nian)(nian)第四(si)(si)季(ji)加權平均普(pu)(pu)通(tong)股(gu)(gu)(gu)(gu)47億(yi)(yi)2仟(qian)900萬(wan)股(gu)(gu)(gu)(gu)(基(ji)(ji)(ji)本(ben))及51億(yi)(yi)5仟(qian)900萬(wan)股(gu)(gu)(gu)(gu)(攤(tan)(tan)薄)，二(er)零(ling)(ling)(ling)一七(qi)年(nian)(nian)第三季(ji)46億(yi)(yi)5仟(qian)100萬(wan)股(gu)(gu)(gu)(gu)(基(ji)(ji)(ji)本(ben))及46億(yi)(yi)9仟(qian)萬(wan)股(gu)(gu)(gu)(gu)(攤(tan)(tan)薄)，二(er)零(ling)(ling)(ling)一六(liu)年(nian)(nian)第四(si)(si)季(ji)42億(yi)(yi)3仟(qian)900萬(wan)股(gu)(gu)(gu)(gu)(基(ji)(ji)(ji)本(ben))及50億(yi)(yi)5仟(qian)500萬(wan)股(gu)(gu)(gu)(gu)(攤(tan)(tan)薄)。二(er)零(ling)(ling)(ling)一六(liu)年(nian)(nian)第四(si)(si)季(ji)的基(ji)(ji)(ji)本(ben)和(he)攤(tan)(tan)薄每股(gu)(gu)(gu)(gu)普(pu)(pu)通(tong)股(gu)(gu)(gu)(gu)股(gu)(gu)(gu)(gu)份(fen)盈利(li)，已調整反(fan)映(ying)了(le)二(er)零(ling)(ling)(ling)一六(liu)年(nian)(nian)十二(er)月(yue)七(qi)日生效(xiao)的股(gu)(gu)(gu)(gu)份(fen)合(he)并(bing)(以(yi)每10股(gu)(gu)(gu)(gu)每股(gu)(gu)(gu)(gu)面值(zhi)(zhi)0.0004美元(yuan)的普(pu)(pu)通(tong)股(gu)(gu)(gu)(gu)合(he)并(bing)為(wei)1股(gu)(gu)(gu)(gu)每股(gu)(gu)(gu)(gu)面值(zhi)(zhi)0.004美元(yuan)的普(pu)(pu)通(tong)股(gu)(gu)(gu)(gu)為(wei)基(ji)(ji)(ji)礎(chu)的股(gu)(gu)(gu)(gu)票反(fan)向分(fen)割)之影響(“股(gu)(gu)(gu)(gu)份(fen)合(he)并(bing)”)。

(2)   每股(gu)美國預托股(gu)股(gu)份代表5股(gu)普通(tong)股(gu)股(gu)份。

(3)   產能(neng)利用率按約當產出(chu)晶圓總(zong)額除(chu)以(yi)估計(ji)季度(du)產能(neng)計(ji)算。

(4)   二零一(yi)七(qi)年(nian)第(di)三季比(bi)較(jiao)數(shu)字乃經(jing)重新(xin)調(diao)整，以(yi)符合(he)本期間之呈報。該調(diao)整反映于(yu)(yu)二零一(yi)七(qi)年(nian)第(di)三季簡明合(he)并損益(yi)及其(qi)他綜合(he)收入表中以(yi)權益(yi)法計算的應占合(he)資(zi)(zi)公司(si)之其(qi)他綜合(he)收益(yi)，以(yi)及截(jie)至二零一(yi)七(qi)年(nian)九月三十(shi)日簡明合(he)并財務(wu)狀況表中儲(chu)備及于(yu)(yu)合(he)資(zi)(zi)公司(si)的投資(zi)(zi)均增(zeng)加5佰(bai)90萬元。

收入分析

以應用分類

二零一七年

第四季度

二零一七年

第三季度

二零一六年

第四季度

電腦

6.6%

5.8%

3.9%

通訊

42.5%

45.3%

44.3%

消(xiao)費

37.6%

37.0%

37.4%

汽車/工業

8.8%

8.1%

7.0%

其他

4.5%

3.8%

7.4%

以服務分類

二零一七年

第四季度

二零一七年

第三季度

二零一六年

第四季度

晶圓

99.7%

98.4%

96.4%

光(guang)罩制造，晶圓測試及其它

0.3%

1.6%

3.6%

以地區分類

二零一七年

第四季度

二零一七年

第三季度

二零一六年

第四季度

北(bei)美洲

38.1%

41.9%

33.2%

中國⁽¹⁾

51.3%

45.7%

47.8%

歐亞⁽²⁾

10.6%

12.4%

19.0%

晶圓收入分析

各技術占晶圓銷售額的百分比

二零一七年

第四季度

二零一七年

第三季度

二零一六年

第四季度

28 納米(mi)

11.3%

8.8%

3.5%

40/45 納米

23.6%

20.6%

23.6%

55/65 納米(mi)

16.0%

20.2%

19.8%

90 納米

1.8%

1.4%

1.6%

0.11/0.13微米

6.3%

8.1%

14.8%

0.15/0.18微(wei)米(mi)

37.8%

37.8%

34.2%

0.25/0.35微米

3.2%

3.1%

2.5%

附注：

(1)         包括香港，不包括臺灣(wan)

(2)         不包括(kuo)中(zhong)國大陸及香港

產能*

晶圓廠

二零一七年

第四季度

二零一七年

第三季度

上海200mm晶圓廠

109,000

114,000

上海300mm晶圓廠

38,250

40,500

北京300mm晶(jing)圓廠

103,500

112,500

天(tian)津200mm晶(jing)圓(yuan)廠

50,000

47,000

深圳200mm晶圓廠

30,000

32,075

深(shen)圳(zhen)300mm晶圓廠

6,750

-

擁(yong)有多數權益的(de)北京300mm晶圓廠

65,250

61,875

擁有多數權益(yi)的阿韋扎諾200mm晶圓廠

40,000

40,000

晶圓代工生產月(yue)產能合計

442,750

447,950

 附注：

*在期末的月產能折(zhe)算成8吋晶圓的片數，且為(wei)了比較目的，以30天(tian)作為(wei)計算基礎。

付運及產能利用率

8吋等值晶圓

二零一七年

第四季度

二零一七年

第三季度

季度比較

二零一六年

第四季度

年度比較

付(fu)運晶圓

1,124,821

1,076,039

4.5%

1,096,011

2.6%

產能利用率⁽¹⁾

85.8%

83.9%

-

96.5%

-

附(fu)注(zhu)：

 (1) 產能使用率按約當產出晶(jing)圓(yuan)總額除以估計(ji)季度產能計(ji)算。

毛利分析

以千美元計

二零一七年

第四季度

二零一七年

第三季度

季度比較

二零一六年

第四季度

年度比較

銷售成(cheng)本

638,678

592,426

7.8%

568,790

12.3%

折(zhe)舊

210,385

178,302

18.0%

159,778

31.7%

其他(ta)制造成本

427,262

413,089

3.4%

407,870

4.8%

股權報酬

1,031

1,035

-0.4%

1,142

-9.7%

毛利

148,496

177,297

-16.2%

246,012

-39.6%

毛利率(lv)

18.9%

23.0%

-

30.2%

-

經營開支(收入)分析

以千美元計

二零一七年

第四季度

二零一七年

第三季度

季度比較

二零一六年

第四季度

年度比較

經營開支

145,323

154,592

-6.0%

196,994

-26.2%

研究(jiu)及開(kai)發(fa)開(kai)支(zhi)，凈額

101,300

106,848

-5.2%

118,325

-14.4%

一般(ban)及(ji)行(xing)政(zheng)開支(zhi)

58,201

46,104

26.2%

60,934

-4.5%

銷(xiao)售及市場推(tui)廣開支

6,393

9,587

-33.3%

9,087

-29.6%

其他經營(收入)開支

(20,571)

(7,947)

158.9%

8,648

-

其他收入(開支)，凈額

以千美元計

二零一七年

第四季度

二零一七年

第三季度

季度比較

二零一六年

第四季度

年度比較

其他(ta)收入(開支)，凈額(e)

(6,086)

7,290

-

473

-

利息收(shou)入

8,297

6,545

26.8%

4,674

77.5%

財務費用

(9,420)

12,906

-

(9,253)

1.8%

外幣匯(hui)兌收益或虧(kui)損

9,192

(11,685)

-

481

1811.0%

其他收(shou)益(yi)或虧損，凈(jing)額

(11,132)

(1,657)

571.8%

5,984

-

以權益法投資之應(ying)占(損失)收入

(3,023)

1,181

-

(1,413)

折舊及攤銷

以千美元計

二零一七年

第四季度

二零一七年

第三季度

季度比較

二零一六年

第四季度

年度比較

折(zhe)舊及攤銷

251,741

243,196

3.5%

215,586

16.8%

流動資金

以千美元計

二零一七年

第四季度

二零一七年

第三季度

現(xian)(xian)金(jin)及現(xian)(xian)金(jin)等價(jia)物

1,838,300

1,119,149

限制性現金(jin)

336,043

339,596

其他財務資產- 流動⁽¹⁾

683,812

607,258

貿易及(ji)其他應收帳款

616,308

609,849

預(yu)付款項及(ji)預(yu)付經營開支

34,371

37,545

存(cun)貨

622,679

625,283

歸類為持作待售資產

37,471

38,942

流動資(zi)產(chan)總計

4,168,984

3,377,622

流動(dong)稅項負(fu)債

270

780

其他財務負債

744

-

預提(ti)負債(zhai)

180,912

170,735

遞(di)延政府資金

193,158

178,293

短期(qi)借款

440,608

437,375

貿易及(ji)其他應付(fu)款項

1,050,460

1,019,153

其他負(fu)債

40,627

-

流(liu)動(dong)負(fu)債(zhai)總計(ji)

1,906,779

1,806,336

現金比率⁽²⁾

1.0x

0.6x

速動比率⁽³⁾

1.9x

1.5x

流動比率⁽⁴⁾

2.2x

1.9x

附(fu)注：

(1)      其他財務資產- 流(liu)動主(zhu)要包(bao)含(han)銀行(xing)出(chu)售的財務產品及超過(guo)三個月(yue)的銀行(xing)定存。

(2)      現金(jin)比率為(wei)現金(jin)及現金(jin)等價物(wu)除以流動負(fu)債總計。

(3)      速動比率為流動資產(不包含存貨)除以流動負債總(zong)計。

(4)      流動(dong)比率為流動(dong)資產(chan)總(zong)計除以流動(dong)負(fu)債總(zong)計。

資本結構

以千美元計

二零一七年

第四季度

二零一七年

第三季度

現金及(ji)現金等價(jia)物

1,838,300

1,119,149

限制性現(xian)金(jin) - 流動

336,043

339,596

限制性現金(jin) - 非流動

13,438

13,228

其他財務資產 - 流動⁽¹⁾

683,812

607,258

短期借款

440,608

437,375

長期借款

1,743,939

1,573,150

中期票據

228,483

224,755

可換股公司(si)債

403,329

406,357

應付債券(quan)

496,689

496,234

債(zhai)務總計

3,313,048

3,137,871

凈債務⁽²⁾

790,936

1,411,464

權益

6,721,335

5,996,429

總債務對權益比率⁽³⁾

49.3%

52.3%

凈債務對權益比率⁽⁴⁾

11.8%

23.5%

附注：

(1)      其他財務(wu)資產(chan) - 流動主要(yao)包含(han)銀行出售(shou)的(de)財務(wu)產(chan)品及超(chao)過三個月的(de)銀行定存。

(2)      凈債(zhai)務(wu)系(xi)債(zhai)務(wu)總計減現金(jin)及現金(jin)等(deng)價(jia)物以及其他財(cai)務(wu)資產(chan)。

(3)      債務總計除以權益。

(4)      凈債(zhai)務除以權益。

現金流量概要

以千美元計

二零一七年

第四季度

二零一七年

第三季度

經營活動所得現金凈額

323,697

419,540

投資(zi)活動所(suo)用現金凈額

(467,541)

(399,015)

融資活(huo)動(dong)所得現金凈(jing)額

847,250

217,493

匯率變動的影(ying)響

15,745

5,013

現金變動(dong)凈(jing)額

719,151

中芯國際集成電路制造有限公司

簡明合并損益及其他綜合收入表

(以千美元為單位，每股資料除外)

截至以下日期止三個月

二零一七年
十二月三十一日

二零一七年
九月三十日

(未經審核)

(未經審核)

收(shou)入

787,174

769,723

銷售成本

(638,678)

(592,426)

毛利(li)

148,496

177,297

研究及開發開支，凈額

(101,300)

(106,848)

一般(ban)及行(xing)程開(kai)支

(58,201)

(46,104)

銷售及市(shi)場(chang)推廣開支

(6,393)

(9,587)

其他經營收入(開支(zhi))，凈額

20,571

7,947

經營開支

(145,323)

(154,592)

經營利潤

3,173

22,705

其他收(shou)入(開支)，凈額

(6,086)

7,290

除稅前(虧損)利潤(run)

(2,913)

29,995

所得稅利(li)益(yi)

1,217

595

本期(虧損)利潤

(1,696)

30,590

其他綜合收入(虧損)

其后或會重新歸類為損益的項目

外幣(bi)報表折算差異變動

8,458

5,686

備(bei)供(gong)出售金融資產價值變動(dong)

(67)

(455)

現(xian)金流量避險(xian)

(595)

5,620

以權益法計算的應占合資公司之其他綜合收益⁽³⁾

11,755

5,891

其后不會重新歸類為損益的項目

設定受益(yi)計劃精算損益(yi)

(556)

32

本期綜合收入總額

17,299

47,364

本期以下各方(fang)應(ying)占利潤(run)(虧損):

本公司(si)擁有(you)人

47,718

25,899

非(fei)控制權益

(49,414)

4,691

(1,696)

30,590

本(ben)期以下各方應占(zhan)其他綜合收入(虧損)總額:

本公司擁有(you)人

66,335

41,903

非控制權(quan)益

(49,036)

5,461

17,299

47,364

中芯國際集成電路制造有限公司

簡明合并損益及其他綜合收入表(續)

(以千美元為單位，每股資料除外)

截至以下日期止三個月

二零一七年
十二月三十一日

二零一七年
九月三十日

(未經審核)

(未(wei)經(jing)審核)

中芯國際應占每股(gu)股(gu)份(fen)盈利

基本

$0.01

$0.01

攤薄

$0.01

$0.01

中芯(xin)國際應占每股(gu)美國預(yu)托(tuo)股(gu)份盈利

基本(ben)

$0.05

$0.03

攤(tan)薄

$0.05

$0.03

用作計算基本每股普通股盈利額的股份

4,728,773,273

4,651,304,338

用作計算攤薄每股普通股盈利額的股份

5,159,200,254

4,690,039,191

比較公認準則測量而調節出非公認準則的財務測量

非公認準則的經營開支⁽¹⁾

(200,561)

(189,097)

稅息折舊及攤銷前利潤⁽²⁾

258,248

260,285

稅息折舊及攤銷前利潤率⁽²⁾

32.8%

33.8%

附(fu)注:

(1)  非公認準則營運開支定義為不包含雇員花紅計提數、政府支持的資金、出售機器及設備損益以及出售生活園區資產收益影響的營運開支。中芯國際一并覆核了營運開支和非公認準則的營運開支，以了解、管理和評估其業務，以及制定營運和財務方面的決策。本集團也相信這些補充資訊對投資者及分析人員用以評估公司的營運表現來說是有用的。然而，把非公認準則的財務測量當作一項分析工具來使用是有重大限制的，其中一個限制就是使用非公認準則的財務測量，并不包括影響到當期凈利潤的所有項目。此外，因為非公認準則的財務測量不會被其他公司用相同的方法計算，相對于其他公司在使用類似名稱的測量上，或許無法比較。根據上述提到的限制，對于遵照國際財務報告準則編制的營運開支，不應該僅考慮非公認準則的營運開支，或認為非公認準則的營運開支是可選擇的。

下表列示在(zai)有關期間由遵照國際(ji)財務(wu)報告準則編制的營運開支(此為最直接可比較的財務(wu)測量(liang))，調節至非(fei)公認準則的營運開支。

截至以下日期止三個月

二零一七年

十二月三十一日

二零一七年

九月三十日

二零一六年

十二月三十一日

(未經審核)

(未經審核)

(未經審核)

營運開(kai)支

(145,323)

(154,592)

(196,994)

雇員花(hua)紅(hong)計(ji)提數

776

-

28,644

政府(fu)支(zhi)持(chi)的(de)資(zi)金

(46,833)

(28,459)

(23,635)

出售機(ji)器及設備(bei)(收益)損失

(5,913)

(4,972)

9,936

出售生活園區(qu)資產收益

(3,268)

(1,074)

(1,246)

非公認準則的營運開支(zhi)

(200,561)

(189,097)

(183,295)

(2)  稅(shui)(shui)息(xi)(xi)折(zhe)(zhe)舊(jiu)(jiu)及攤銷(xiao)(xiao)(xiao)(xiao)(xiao)前利潤(run)(run)(run)定義為(wei)(wei)本(ben)(ben)(ben)期利潤(run)(run)(run)，不(bu)包(bao)含財(cai)務費(fei)(fei)(fei)用(yong)、折(zhe)(zhe)舊(jiu)(jiu)及攤銷(xiao)(xiao)(xiao)(xiao)(xiao)及所得稅(shui)(shui)利益(yi)及開支的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)影響數。稅(shui)(shui)息(xi)(xi)折(zhe)(zhe)舊(jiu)(jiu)及攤銷(xiao)(xiao)(xiao)(xiao)(xiao)前利潤(run)(run)(run)率(lv)定義為(wei)(wei)稅(shui)(shui)息(xi)(xi)折(zhe)(zhe)舊(jiu)(jiu)及攤銷(xiao)(xiao)(xiao)(xiao)(xiao)前利潤(run)(run)(run)除(chu)以收入。中芯(xin)(xin)國際(ji)使用(yong)稅(shui)(shui)息(xi)(xi)折(zhe)(zhe)舊(jiu)(jiu)及攤銷(xiao)(xiao)(xiao)(xiao)(xiao)前利潤(run)(run)(run)率(lv)為(wei)(wei)一(yi)項經營(ying)績效的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)測(ce)量(liang)；為(wei)(wei)了計(ji)(ji)劃的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)目的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)，包(bao)含本(ben)(ben)(ben)集(ji)(ji)團(tuan)年度營(ying)運預算的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)編制；分配資(zi)源提升(sheng)本(ben)(ben)(ben)集(ji)(ji)團(tuan)經營(ying)績效；評估本(ben)(ben)(ben)集(ji)(ji)團(tuan)經營(ying)策略(lve)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)有效性；以及與(yu)(yu)中芯(xin)(xin)國際(ji)董事會(hui)溝(gou)通其關注(zhu)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)本(ben)(ben)(ben)集(ji)(ji)團(tuan)財(cai)務績效。雖然(ran)稅(shui)(shui)息(xi)(xi)折(zhe)(zhe)舊(jiu)(jiu)及攤銷(xiao)(xiao)(xiao)(xiao)(xiao)前利潤(run)(run)(run)被(bei)投資(zi)人廣泛(fan)使用(yong)在(zai)測(ce)量(liang)一(yi)家公(gong)司(si)排除(chu)某些(xie)項目時的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)營(ying)運績效，比(bi)如(ru)財(cai)務費(fei)(fei)(fei)用(yong)、所得稅(shui)(shui)利益(yi)及費(fei)(fei)(fei)用(yong)和折(zhe)(zhe)舊(jiu)(jiu)及攤銷(xiao)(xiao)(xiao)(xiao)(xiao)，這些(xie)項目在(zai)不(bu)同(tong)公(gong)司(si)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)變化可(ke)能(neng)(neng)很大，取決于各自的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)財(cai)務結構及會(hui)計(ji)(ji)政策、資(zi)產(chan)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)帳面價(jia)值、資(zi)本(ben)(ben)(ben)結構以及取得資(zi)產(chan)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)方(fang)法，稅(shui)(shui)息(xi)(xi)折(zhe)(zhe)舊(jiu)(jiu)及攤銷(xiao)(xiao)(xiao)(xiao)(xiao)前利潤(run)(run)(run)當(dang)作一(yi)項分析工(gong)具是(shi)有限(xian)制的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)，不(bu)可(ke)以僅(jin)考慮該財(cai)務測(ce)量(liang)，或認為(wei)(wei)其可(ke)替(ti)代遵照(zhao)國際(ji)財(cai)務報告準則表達的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)本(ben)(ben)(ben)集(ji)(ji)團(tuan)營(ying)運結果分析。這些(xie)限(xian)制包(bao)含：不(bu)能(neng)(neng)反映本(ben)(ben)(ben)集(ji)(ji)團(tuan)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)資(zi)本(ben)(ben)(ben)支出(chu)，或未(wei)來資(zi)本(ben)(ben)(ben)支出(chu)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)需(xu)(xu)求，或其他(ta)合約的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)承(cheng)擔(dan)；不(bu)能(neng)(neng)反映本(ben)(ben)(ben)集(ji)(ji)團(tuan)營(ying)運資(zi)金(jin)需(xu)(xu)要(yao)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)變化或需(xu)(xu)求；不(bu)能(neng)(neng)反映財(cai)務費(fei)(fei)(fei)用(yong)；不(bu)能(neng)(neng)反映所得稅(shui)(shui)費(fei)(fei)(fei)用(yong)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)現金(jin)需(xu)(xu)求；雖然(ran)折(zhe)(zhe)舊(jiu)(jiu)及攤銷(xiao)(xiao)(xiao)(xiao)(xiao)與(yu)(yu)現金(jin)無(wu)關，正在(zai)計(ji)(ji)提折(zhe)(zhe)舊(jiu)(jiu)及攤銷(xiao)(xiao)(xiao)(xiao)(xiao)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)資(zi)產(chan)通常會(hui)在(zai)未(wei)來被(bei)替(ti)換(huan)掉。這些(xie)測(ce)量(liang)不(bu)能(neng)(neng)反映任何(he)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)現金(jin)需(xu)(xu)求及資(zi)產(chan)更換(huan)；中芯(xin)(xin)國際(ji)與(yu)(yu)同(tong)產(chan)業的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)其他(ta)公(gong)司(si)也許不(bu)會(hui)一(yi)致地計(ji)(ji)算這些(xie)測(ce)量(liang)，因此(ci)限(xian)制了其當(dang)成可(ke)比(bi)較測(ce)量(liang)指(zhi)標的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)有用(yong)性。

下(xia)表列示在有關期間由遵(zun)照(zhao)國際財(cai)務報告準(zhun)則(ze)編制最直接(jie)可比較(jiao)的財(cai)務測量，調節至(zhi)非(fei)公(gong)認準(zhun)則(ze)的稅息(xi)折舊及攤銷(xiao)前利潤及稅息(xi)折舊及攤銷(xiao)前利潤率。

截至以下日期止三個月

二零一七年

十二月三十一日

二零一七年

九月三十日

二零一六年

十二月三十一日

(未經審核)

(未經審核)

(未經審核)

本期(虧損)利潤

(1,696)

30,590

58,038

財(cai)務(wu)費用

9,420

(12,906)

9,253

折舊及攤銷

251,741

243,196

215,586

所得稅開支

(1,217)

(595)

(8,547)

稅(shui)息(xi)折舊及攤銷前利潤(run)

258,248

260,285

274,330

利潤率

-0.2%

4.0%

7.1%

稅息折舊及攤(tan)銷前利(li)潤(run)率

32.8%

33.8%

33.7%

(3)  二零一七(qi)年第三季比(bi)較(jiao)數字乃經重新(xin)調整，以符合本期間(jian)之呈報。詳情請參閱第六頁附注(四)及分析。

中芯國際集成電路制造有限公司

   簡明合并財務狀況表

    (以千美元為單位)

截至以下日期止

二零一七年
十二月三十一日

二零一七年
九月三十日

(未經審核)

(未經審核)

資產

非流動資產

物業(ye)、廠(chang)房及設備(bei)

6,523,403

6,289,743

土(tu)地使用(yong)權

97,477

98,040

無形(xing)資產

219,944

228,072

于聯營公司的(de)投資(zi)

758,241

740,931

于合資公司的投資⁽²⁾

31,681

20,907

遞延稅(shui)項資(zi)產

44,875

42,027

其(qi)他財務資產

17,598

10,448

受限(xian)制現金

13,438

13,228

其他資產

42,810

33,359

非流(liu)動總資(zi)產

7,749,467

7,476,755

流動資產

存貨(huo)

622,679

625,283

預(yu)付款項及預(yu)付經(jing)營開(kai)支

34,371

37,545

貿易及其他應(ying)收(shou)款項

616,308

609,849

其他(ta)財務資產

683,812

607,258

受(shou)限(xian)制現金(jin)

336,043

339,596

現金及現金等價(jia)物(wu)

1,838,300

1,119,149

4,131,513

3,338,680

歸類為(wei)持作待售資產

37,471

38,942

流(liu)動總資產

4,168,984

3,377,622

總資產

11,918,451

10,854,377

中芯國際集成電路制造有限公司

簡明合并財務狀況表(續)

(以千美元為單位)

 截至以下日期止

二零一七年
十二月三十一日

二零一七年
九月三十日

(未經審核)

(未經審核)

權益及負債

股本及儲備

普通股，面值0.004美元，法定股份為10,000,000,000股。于二零一七年九月三十日及二零一七年九月三十日已發行及流通股份分別為4,916,106,889股及4,651,624,748股⁽¹⁾

19,664

18,606

股份溢價⁽¹⁾

4,827,619

4,475,807

儲備⁽²⁾

134,669

119,791

保(bao)留(liu)盈余

187,008

131,961

本公司擁(yong)有(you)人應占(zhan)權(quan)益(yi)

5,168,960

4,746,165

永久次級可換股證券⁽³⁾

64,073

-

非控制權益

1,488,302

1,250,264

總權益

6,721,335

5,996,429

非流動負債

借(jie)貸

1,743,939

1,573,150

可(ke)換(huan)股債券

403,329

406,357

應付債券

496,689

496,234

中期(qi)票據

228,483

224,755

遞延稅項負債

16,412

13,280

遞(di)延(yan)政府資金

299,749

291,894

其他財務負債

1,919

15,633

其他負債⁽⁴⁾

99,817

30,309

非流動總負債(zhai)

3,290,337

3,051,612

流動負債

貿易及其他應付款項

1,050,460

1,019,153

借(jie)貸

440,608

437,375

遞延(yan)政府資金

193,158

178,293

預提(ti)負債(zhai)

180,912

170,735

其他財務負(fu)債

744

-

流動稅項負債

270

780

其他負債⁽⁴⁾

40,627

-

流動(dong)總負債

1,906,779

1,806,336

總負(fu)債

5,197,116

4,857,948

權益及負債合計

11,918,451

10,854,377

附注:

(1)   于二(er)零一七(qi)年十(shi)二(er)月六日，根據本公司聯與席配(pei)售(shou)(shou)(shou)代理達(da)成的(de)配(pei)售(shou)(shou)(shou)協議中條款及條件，本公司按每股(gu)配(pei)售(shou)(shou)(shou)股(gu)份10.65港(gang)元(yuan)向不少于六名獨立承配(pei)人配(pei)售(shou)(shou)(shou)及發(fa)行241,418,625股(gu)配(pei)售(shou)(shou)(shou)股(gu)份，占經(jing)發(fa)行配(pei)售(shou)(shou)(shou)股(gu)份擴大后的(de)本公司已發(fa)行股(gu)本約(yue)4.92%。配(pei)售(shou)(shou)(shou)事(shi)項(xiang)(xiang)所得款項(xiang)(xiang)總額(e)約(yue)為(wei)25億(yi)7仟萬(wan)港(gang)元(yuan)(約(yue)為(wei)3億(yi)2仟9佰10萬(wan)美元(yuan))，而配(pei)售(shou)(shou)(shou)事(shi)項(xiang)(xiang)所得款項(xiang)(xiang)凈額(e)(經(jing)扣(kou)除費用、傭金及開支后)約(yue)為(wei)25億(yi)5仟萬(wan)港(gang)元(yuan)(約(yue)為(wei)3億(yi)2仟6佰40萬(wan)美元(yuan))。

(2)   儲備及于合資(zi)公(gong)司(si)(si)的(de)(de)投資(zi)中均于二零(ling)一七(qi)年(nian)第四季包(bao)含(han)一項累計金(jin)額為1仟(qian)7佰60萬(wan)元(yuan)(二零(ling)一七(qi)年(nian)第三(san)季：5佰90萬(wan)元(yuan))。該金(jin)額系以本(ben)(ben)集(ji)團應占(zhan)合資(zi)公(gong)司(si)(si)的(de)(de)備供(gong)出售金(jin)融資(zi)產價值變動(dong)而確認。本(ben)(ben)集(ji)團的(de)(de)合資(zi)公(gong)司(si)(si)全部均為非上市公(gong)司(si)(si)且間接透過中芯晶圓股權(quan)投資(zi)(上海)有(you)限公(gong)司(si)(si)(本(ben)(ben)公(gong)司(si)(si)全資(zi)附屬(shu)公(gong)司(si)(si))投資(zi)。

(3)   于二(er)零一七年十(shi)二(er)月十(shi)四日，本公司已達成(cheng)永久次(ci)級可(ke)換(huan)(huan)股(gu)(gu)證券(quan)認購(gou)協議所載全部條件并(bing)已完成(cheng)發行(xing)本金總額為(wei)(wei)6仟(qian)5佰萬美(mei)元(yuan)的永久次(ci)級可(ke)換(huan)(huan)股(gu)(gu)證券(quan)。經扣除費用、傭金及開支(zhi)后，所得款項凈額約為(wei)(wei)6仟(qian)4佰10萬美(mei)元(yuan)。假設(she)按(an)初始換(huan)(huan)股(gu)(gu)價(jia)12.78港(gang)元(yuan)全數兌(dui)換(huan)(huan)獲配(pei)售永久次(ci)級可(ke)換(huan)(huan)股(gu)(gu)證券(quan)，獲配(pei)售永久次(ci)級可(ke)換(huan)(huan)股(gu)(gu)證券(quan)將可(ke)兌(dui)換(huan)(huan)成(cheng)39,688,654股(gu)(gu)獲配(pei)售換(huan)(huan)股(gu)(gu)股(gu)(gu)份。

(4)   其(qi)他負(fu)債(zhai)包(bao)(bao)含采購(gou)新的(de)有(you)形及(ji)無形資產之長期應付(fu)款(kuan)的(de)非(fei)流動(dong)及(ji)流動(dong)部分，于本(ben)(ben)季分別被分類(lei)為非(fei)流動(dong)負(fu)債(zhai)及(ji)流動(dong)負(fu)債(zhai)。此外，其(qi)他負(fu)債(zhai)中(zhong)包(bao)(bao)含一(yi)項依據蘇州長電(dian)(dian)新科(ke)投資有(you)限公司(si)二零(ling)(ling)一(yi)七、二零(ling)(ling)一(yi)八、二零(ling)(ling)一(yi)九年利潤(run)計算(suan)并于本(ben)(ben)季度(du)計提(ti)的(de)潛在(zai)現金(jin)補(bu)(bu)償。該潛在(zai)現金(jin)補(bu)(bu)償由(you)芯電(dian)(dian)上海(本(ben)(ben)公司(si)間接全資附屬(shu)公司(si))及(ji)江蘇長電(dian)(dian)科(ke)技股份有(you)限公司(si)于二零(ling)(ling)一(yi)六(liu)年十二月(yue)九日(ri)訂(ding)立的(de)補(bu)(bu)充協議(yi)中(zhong)的(de)條款(kuan)所(suo)約定。

中芯國際集成電路制造有限公司

簡明合并現金流量表

(以千美元為單位)

截至以下日期止三個月

二零一七年
十二月三十一日

二零一七年
九月三十日

(未經審核)

(未經審核)

經營活動:

季內(nei)(虧(kui)損)利(li)潤(run)

(1,696)

30,590

折舊及攤銷

251,741

243,196

以權益(yi)法(fa)投(tou)資(zi)之應占損失(shi)(收益(yi))

3,023

(1,181)

營運(yun)資金的變動及其它

70,630

146,935

經營活動所得現金凈額

323,698

419,540

投資活動:

對物業(ye)、廠房(fang)及設備的付(fu)款

(410,945)

(691,170)

對無形(xing)資產(chan)的付(fu)款(kuan)

(7,410)

(7,217)

出售物業、廠房及設備及歸類為持作待售資產抵銷土地增值稅后的所得款項凈額⁽¹⁾

10,182

418,956

與(yu)投資(zi)活動有關的(de)受(shou)限制(zhi)現(xian)金變動

26,732

-

收購(gou)財務資產付款

(86,233)

(99,668)

出(chu)售財務(wu)資產(chan)所得款項

14,200

9,871

取得長期投(tou)資付款

(15,095)

(30,042)

出售權益投資所(suo)得款項

1,028

-

收取(qu)聯營公司的(de)分派

-

255

投資活動所用現金凈額

(467,541)

(399,015)

融資活動:

借款所得款項

389,547

275,554

償還借(jie)款

(240,076)

(58,417)

行(xing)使雇(gu)員(yuan)認股權所(suo)得(de)款項

13,078

356

發行永(yong)久次級(ji)可(ke)換股(gu)證券所得款項

64,350

-

自非控制權益所(suo)得款項－資本注資

294,000

-

發行新股所(suo)得款(kuan)項

326,351

-

融資活動所得現金凈額

847,250

217,493

匯(hui)率(lv)變動(dong)對以外幣持有(you)現金結余的影響(xiang)

15,744

5,013

現金及現金等價物增加凈額

719,151

243,031

現金及現金等價物 - 期間開始

1,119,149

876,118

現金及現金等價物 - 期間結束

1,838,300

1,119,149

附注:

(1)     于二零一七年第三季(ji)，本(ben)集團(tuan)與芯成(cheng)租(zu)(zu)(zu)賃(lin)(lin)(天津)有(you)限(xian)責(ze)(ze)任(ren)(ren)公(gong)司(si)、芯電租(zu)(zu)(zu)賃(lin)(lin)(天津)有(you)限(xian)責(ze)(ze)任(ren)(ren)公(gong)司(si)及(ji)芯路租(zu)(zu)(zu)賃(lin)(lin)(天津)有(you)限(xian)責(ze)(ze)任(ren)(ren)公(gong)司(si)(三間(jian)租(zu)(zu)(zu)賃(lin)(lin)公(gong)司(si)均為(wei)(wei)本(ben)集團(tuan)聯營公(gong)司(si)芯鑫融(rong)資租(zu)(zu)(zu)賃(lin)(lin)有(you)限(xian)責(ze)(ze)任(ren)(ren)公(gong)司(si)的全資附屬(shu)公(gong)司(si))分(fen)別以(yi)售(shou)后(hou)租(zu)(zu)(zu)回(hui)交(jiao)易的方式(附有(you)回(hui)購權)訂立七份融(rong)資安(an)排，總對(dui)價(jia)(jia)為(wei)(wei)4億1仟零80萬美元。本(ben)集團(tuan)一批(pi)生(sheng)產設備根(gen)據該(gai)等(deng)融(rong)資安(an)排售(shou)后(hou)租(zu)(zu)(zu)回(hui)。鑒于回(hui)購價(jia)(jia)訂于預期(qi)公(gong)平(ping)價(jia)(jia)值，而本(ben)集團(tuan)并不合理確(que)定其(qi)將行使回(hui)購權，上述(shu)交(jiao)易當以(yi)出(chu)售(shou)物(wu)業、廠房及(ji)設備后(hou)，再以(yi)經營租(zu)(zu)(zu)賃(lin)(lin)處(chu)理之。